TeamMate® 控制管理

  • TeamMate®+控制管理系统
    TeamMate+控制管理系统是TeamMate应用程序套件中具有革命意义的新成员,主要用于管理和测试SOX或组织总可能实施的任何内部控制。它在设计和开发时广泛汲取了经验丰富的管理用户的意见,可作为独立的解决方案使用,也可与获奖的、堪称审计业标准的 TeamMate 审计系统无缝集成。
     
    TeamMate+控制管理系统提供了涉及评估、流程负责人审查、测试、行动计划文档记录、再测试和认证流程的内置工作流。这使得各组织能够通过一个以数据范围和角度为基础的真正唯一的用户结构查看控制并与该控制交互。这个结构与传统的阻滞层级不同,这是因为它将用户体验定位在个人特定的角色、与用户相关的组织组成及用户感兴趣的领域上。这种创新的设计使用户在完成控制工作时可大幅提高效率,并让用户可以更好地了解给定的控制环境对组织的潜在影响。

    TeamMate+控制管理系统与业界领先的 TeamMate+审计管理系统 (或上一代的TeamMate AM) 的集成进一步提高了内部审计和合规团队对数据的利用和共享,使两个团队成为真正的“队友”。 TeamMate+控制管理系统内置工作流程遵循一套有序且灵活的方法,您可以根据您企业╱组织的控制需求来设置控制管理。
    1. 设置╱调整设置 - 管理员配置方法和分类,例如用户、群组、范围、电子邮件通知和政策等。
    2. 评估 - 评估负责人可以定义如何把各个范围内的实体与已发现的风险和控制建立关联。
    3. 认证 - 评估负责人创建认证文件并指定级别和签名者。
    4. 自我评估 - 业务连络人填写有关控制或实体的反馈问卷作为自我评估,并有业务审阅者审阅。
    5. 审计事项追踪 - 审计事项发布后,事项负责人可一直追踪其状态。
    6. 测试 - 测试者可更新所有必要数据以进行测试。测试者可以创建审计事项和提出建议。


    为何 TeamMate+ 控制管理系统是您组织机构正确的选择?
    • 数据共享,体现完美合作 - TeamMate控制管理系统与TeamMate审计管理系统集成可以实现内部审计与合规管理共享常规的风险与控制库,您不需要更新或交换不同系统之间的数据便能整合报告。
    • 优化于手机应用 - 我们优化了TeamMate控制管理系统的“触屏”功能,即便您是在离开办公室的路上也可以随时随地使用。
    • 让您拥有真正独特而灵活的自定义结构 - 有别于传统的组织架构,TeamMate控制管理系统提供一个动态的用户自定义结构,让您阅览控制和与此进行互动。
    • 专注您的职权,提高工作效率 - 如您是控制负责人,您可以通过不同的控制角度自动筛选数据,并只显示您所负责的控制以及对其进行确认。如您是控制测试者,您可以只关注和投放时间在您需要执行的测试。


    范围与角度 – 动态工作视图
    TeamMate+控制管理系统采用了一种称为“动态工作视图”的理念。 动态工作视图能够从多角度显示与数据最为密切相关的详细信息,使您在一个屏幕中即可更改查看的范围或数据的视角,以便从不同的层级查看风险和控制。例如您关注整体控制评估,则可以显示与各个已识别的控制相关的详细信息;如果您需要了解自我评估的完成状态,亦无需离开您打开的屏幕即可翻转到自我评估审查视角。在可用的范围内更改视角,建立最适合您的视图。
         
     
    范围
    要查看您的组织机构是否存在漏洞或个别领域是否缺少了控制,您可自定义多项不同范围,包括:
         
    角度
    要定位至您想要操作的领域,您可以选择我们提供的角度,您亦可以自定义专属的角度,包括:
     

    机构等级
    程序与子程序
    财务报表科目
    法人实体
    系统
    产品/业务线
    或其他自定义范围

     
     
    控制管理
    控制评估
    控制测试
    控制评级
    审计事项追踪
    审计事项管理
    其他
     



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    我们也欢迎您随时与我们联系;我们的顾问团队愿意随时为您解答任何问题。